防火牆
防火牆
防火牆(Chinese wall)
在證券行業,指通過行政規定和劃分、內部監控、IT系統等手段防止各部門之間出現有損客戶利益的利益衝突事件。
例如在投資銀行內部,負責公司上市融資的投資銀行部門與經紀和研究部門,以及經紀和研究部門與資產管理部門之間就設有防火牆,不同部門之間的核心客戶和工作信息不能相互透露。
例如在投資銀行負責某公司上市或並購工作時若有經紀部門的研究員參與,該研究員就可獲得內幕信息,並極有可能透露給個別重要客戶從中漁利,這樣其他投資者利益就有可能遭受損失。雖然各家投資銀行都設有嚴格的防火牆規定,但合謀的事件和誘惑仍有發生,如果沒有外部法律法規的嚴格監督,僅靠公司內控很難避免利益衝突。
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