證監會出手！老虎、富途出大事了

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12月30日，證監會發布消息，將推進富途控股、老虎證券非法跨境展業整治工作。整改要求提到，依法取締富途控股、老虎證券增量非法業務活動。禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、开立新账戶。

受此影響，老虎證券、富途控股盤前跳水超20%。原計劃今日上市的富途控股有限公司宣布暫緩上市。

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富途控股、老虎證券被整治

據證監會，近年來，富途控股有限公司（簡稱“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited （簡稱“老虎證券”）未經我會核準，面向境內投資者开展跨境證券業務，根據《證券法》等相關法律法規，其行爲已構成非法經營證券業務。

2021年10月15日，我會通過媒體發聲表明監管態度，即此類境外證券經營機構的跨境證券業務不符合《證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規規定，將依法對此類活動予以規範。

2021年11月11日，我會對富途控股、老虎證券高管進行了監管約談，明確了我會監管態度，要求其依法規範面向境內投資者的跨境證券業務。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，我會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規行爲進行整改。

一是依法取締增量非法業務活動。禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、开立新账戶。

二是妥善處理存量業務。爲維護市場平穩，允許存量境內投資者繼續通過原境外機構开展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者账戶。

對此，有股民認爲：“老虎證券和富途控股不能擴展大陸新用戶，也不允許已經开通的大陸用戶再入更多資金。”

還有人表示：“利空出盡是利好，富途涉及大陸的業務本就不多，這次結論實際上是爲了支持富途未來更加健康的發展。”

但消息一出還是牽動了資本市場的情緒。截至發稿，老虎證券美股盤前大跌32%，富途控股美股跌超23%。

02

富途控股在港上市推遲

另外，富途控股在港上市的計劃也被推遲。

富途控股公告顯示，公司正與香港聯交所澄清與集團相關的若幹事宜。因此，公司決定推遲其A類普通股在香港聯交所上市。

據介紹，富途控股是一家數字化金融科技公司，專注於爲用戶提供覆蓋多個市場的全數字化金融服務，繼而提升投資體驗。

招股書顯示，富途2019年-2021年營收分別爲10.62億港元、33.1億港元、71.15億港元；淨利分別爲1.66億港元、13.26億港元、28億港元。

富途控股2022年上半年營收爲33.88億港元，較上年同期的37.81億港元下跌10.39%；淨利爲12.15億港元，較上年同期的16.96億港元下跌28.36%。

富途2022年第三季度營收爲19.46億港元，較上一季度的17.5億港元增長11.4%，較上年同期的17.3億港元增長12.4%。

同期第三季淨利爲7.55億港元（約9610萬美元），較上年同期的6.15億港元增22.7%；Non-GAAP下淨利8.06億港元，較上年同期增24.8%。

截至2022年6月30日，富途持有現金及現金等價物、受限制現金爲695.65億港元（約88.65億美元）。

03

富途創始人兼董事長爲李華，是騰訊第18號員工。

騰訊早期員工照片

2000年，從計算機專業畢業的李華加入騰訊，經歷騰訊市場、運維、產品、管理各個崗位，不到30歲的李華就獲得財富自由。

自2004年騰訊在港股上市，炒港股成李華業余愛好。

騰訊CEO馬化騰是李華的第一個微信好友。2011年的一天，李華在微信上問他：我打算在證券方面創業做點事情。

馬化騰回復說：沒什么意思。無非不就是做點新聞、資訊，或者能帶來流量的證券網站與社區。這些（對騰訊）都不算耳目一新的事。李華着急道：不不不，我還沒說完，我想直接切入交易。

馬化騰又問：你怎么拿牌照呢？李華說：我打算從港股入手。等馬化騰覺得有興趣了就說：要不你投一點唄。馬化騰回復：你還差那一點錢？

2009年創業，2010年开發交易軟件，到2012年時，幾個老同事給的天使資金就全部花完。李華在外面談融資，因爲帶有騰訊18號早期員工的光環，以及良好的團隊背景，很多VC都愿意跟李華談，也認可他的團隊，但基於李華的互聯網公司背景和基因，最終融資失敗。

而證券牌照箭在弦上，證券行業監管嚴厲，最終李華破釜沉舟，個人搞定證券牌照所需資本金，前後共計4000萬港幣，等於一次A輪融資。

富途歷史上有過幾輪融資，其中：

2014年3月，富途獲得騰訊、經緯、紅杉三大機構的千萬級A輪投資。

2015年6月，富途獲6000萬美元B輪融資。2017年6月，富途證券完成1.455億美元C輪融資。

此三輪融資皆由騰訊、經緯、紅杉投資，騰訊三輪連續領投。

公司美股上市後，富途趁着資本市場良好進行兩次增發，其中，2020年11月，富途募資超過3億美元；2021年4月，富途再次完成14億美元增發。那正是富途市值巔峯時期，公司市值約200億美元。

此前，李華曾表示，自己已經參加過很多上市儀式，富途也參與了很多次上市承銷項目，比如小米、美團、衆安等。“上市就像結婚，富途本身就是婚慶公司。我們就是小司儀，終於站到了舞臺中間。”

而富途控股在香港上市前，已有多家中概股回歸香港上市， 沒想到這次自己上臺要延期了。

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