多位美聯儲官員陷入股票交易道德漩渦 參議員沃倫指責鮑威爾“失敗”

21世紀經濟報道記者胡天姣 綜合報道美國聯邦儲備委員會多位官員因個人股票买賣，被該國議員暗示腐敗。

當鮑威爾靜等來自白宮的第二任美聯儲主席任命的消息時，美國民主黨參議員沃倫（Elizabeth Warren）針對此前美聯儲官員或涉及道德風險的投資行爲對他頻頻攻擊。

當地時間10月5日，沃倫在參議院講話中再次這指責鮑威爾，稱後者在一個又一個的決定中似乎都未能成爲一位有效的金融監管者，也是一位失敗的領導人。

沃倫再次表明對美聯儲內幕交易的擔憂。2020年是特別重要的一年，美聯儲採取了前所未有的措施來支撐金融市場，應對疫情。 她指出，爲了做出具體決定，美聯儲官員需要獲得大量專有的關於個別公司、經濟狀況等非公开數據和信息。但在此種情況下，一些美聯儲官員積極頻繁地在市場上進行交易，會引發有關利益衝突和內幕交易的合理問題。

美聯儲多位官員近期因頻繁交易受到指責。根據美聯儲披露的財務報表，達拉斯聯儲主席卡普蘭（Robert Kaplan）在2020年通過交易蘋果、亞馬遜和達美航空等多支資產價格均超過百萬美元的股票獲得豐厚的盈利；波士頓聯儲主席羅森格倫(Eric Rosengren)則持有4家房地產投資信托基金的股份以及輝瑞、雪佛龍和美國電話電報公司(ATT)的股票，並多次購买和出售。二者於上周均已主動宣布提前卸任計劃。卡普蘭表示，出於對其財務的關注或成爲對美聯儲工作的幹擾，已決定退休。羅森格倫則以個人健康原因爲由提前九個月退休。

此外，正當上述兩位引發的風波還在被沃倫發酵時，美聯儲副主席克拉裏達（Richard Clarida）的2020年財務披露顯示，在去年主席鮑威爾發表聲明指出隨着疫情惡化、可能採取政策行動的前一天，克拉裏達將規模在100-500萬美元的一只債券基金變現，並轉投到股票型基金裏。對此，美聯儲周一在一份聲明中表示，副主席克拉裏達2020年的交易是在他參與討論美聯儲應對新冠疫情緊急行動之前執行的，基金也是在理事會道德官員事先批準的情況下選定的。

沃倫表示，“一些美聯儲官員的行爲表明建立自己的個人財富比促進美國人民的財富更重要”。對於鮑威爾沒有採取措施以防止這些活動，她說，“一旦出現問題，迅速而積極的反應是至關重要的，但鮑威爾主席在這兩項任務上都失敗了，但這不是他自己的失敗。”

沃倫補充說，上周其已表示不支持對鮑威爾主席的重新提名。“我們的國家需要這樣的領導人，即愿意實施強有力的道德標準，並在出現問題時迅速採取行動”，她強調，美國不需要漠不關心或動搖公衆對機構信心的領袖，她已呼呼美聯儲的主要官員自覺遵守更嚴格的道德標準。“我的提案並不能解決所有問題，對於任何參與非法內幕交易的官員，但這一提議將大大減少美聯儲、其他所有聯邦機構、國會和白宮出現任何不當行爲的可能性。”

除了呼籲美聯儲官員主動遵循更爲嚴格的道德標準外，沃倫於當地時間10月4日致信美國證券交易委員會（SEC）主席根勒斯（Gary Gensler），要求SEC調查包括副主席克拉裏達（Richard Clarida）在內的美聯儲高級官員的個人金融投資是否違反了內幕交易規則。

沃倫在信中寫道，SEC應該對三名美聯儲官員的“道德可疑交易”的合法性進行判定，並展开調查。“對美聯儲官員有關這類金融活動的報道，引發了有關可能存在利益衝突的嚴重質疑，也暴露出對公衆信任的漠視。最後，也是最重要的一點，從SEC的角度來看，如若這些交易是基於美聯儲官員對非公开的市場變動信息的了解，那么它們可能代表了潛在的非法活動。”

而在9月28日的參議院聽證會上，沃倫將自2018年以來一直領導美聯儲的鮑威爾稱爲一個“危險的人”，考慮後者在美聯儲金融監管方面的作爲，其不值得連任。鮑威爾對此駁斥稱，大型銀行的資本正處於幾十年來的高點。

在此前9月議息會議的新聞發布會中，對於兩位聯儲官員卡普蘭和羅森格倫买賣股票引發道德問題，鮑威爾稱其並不知道前者從事的行爲。

“我們非常清楚，美國人民的信任對我們有效地執行我們的使命至關重要”，他補充說，"這就是爲什么我指示美聯儲开始全面審查有關其允許官員持有的金融資產和活動的道德規則。我想指出的三點具體限制 ：一是某些資產的所有權是不允許的，比如銀行證券和其他資產；其次，在聯邦公开市場委員會會議之前或期間，我們根本不被允許交易或者买賣金融資產； 第三，我們需要定期披露資產持有情況。”

鮑威爾強調，美聯儲需要做出改變，也會因此而改變。“這將是一次徹底、全面的審查。我們將收集所有事實，研究進一步收緊我們的規則和標準。" 鮑威爾已下令，全面審查高級官員，持有和买賣金融資產的道德準則，會在適當時候調整，進一步收緊相關要求。

美聯儲三位官員的行爲也或將影響後續美聯儲決策，卡普蘭與克拉裏達一直被視爲鷹派，羅森格倫則被視爲鴿派。緊隨沃倫“鮑威爾爲一位失敗的領導人”的放話，在訪問密歇根期間被記者問及是否對鮑威爾有信心時，拜登表示仍對後者有信心。“到目前爲止，是的。”