投票悖論
如何消除投票悖論,這裏的關鍵是確立表決程序。早在1785年,多孔塞就提出,解決投票循環的方法之一就是按照預先設計好的程序對各種備選方案進行兩兩比較,在每一對方案中選擇出多數票支持的方案,最終獲勝的那個方案被稱爲“多孔塞獲勝者”。還有一種打破循環的程序叫“淘汰程序”,這種程序安排是:如果在若幹個方案中進行選擇,在每一輪兩兩比較中都淘汰掉得票最少的方案,獲勝的方案再同剩下的方案進行角逐,最後剩下的就是獲勝者。這也說明在多數票規則下,操縱投票程序就可以控制表決結果。
孔多塞發現這一悖論是在十八世紀。200多年來,西方國家對於民主政治的研究極其深入,關於投票問題已經形成系統和成熟的理論體系,孔多塞、阿羅、阿馬蒂亞·森等都曾在這一領域做出過傑出貢獻。這些研究推動了西方民主的不斷發展。
甲A>B>C
乙B>C>A
丙C>A>B
在得多數票獲勝的規則下,每個人均按照他的偏好來投票。大多數人是偏好x勝於y,同樣大多數人也是偏好y勝於z。按照邏輯上的一致性,這種偏好應當是可以傳遞的(transivity),即大多數人偏好x勝於z。但實際上,大多數人偏好z勝於x。因此,以投票的多數規則來確定社會或集體的選擇會產生循環的結果,這就好象一只狗在追自己的尾巴,會沒完沒了地循環下去。結果,在這些選擇方案中,沒有一個能夠獲得多數票而通過,這被稱作“投票悖論”(thevotingparadox),它對所有的公共選擇問題都是一種固有的難題,所有的公共選擇規則都難以避开這種兩難境地。
1972年諾貝爾經濟學獎的獲得者肯尼思·阿羅,在他的《社會選擇與個人價值》(1951)中,證明了著名的阿羅不可能性定理,把這個投票悖論形式化了。在該書中,他運用數學工具把孔多塞的觀念嚴格化和一般化了。那
阿羅證明,不存在同時滿足如下四個基本公理的社會選擇函數:
1)個人偏好的無限制性,即對一個社會可能存在的所有狀態,任何邏輯上可能的個人偏好都不應當先驗地被排除;
2)弱帕累托原則,
3)非相關目標獨立性,即關於一對社會目標的社會偏好序不受其它目標偏好序變化的影響;
4),社會偏好的非獨裁性。
簡單地說,阿羅的不可能定理意味着,在通常情況下,當社會所有成員的偏好爲已知時,不可能通過一定的方法從個人偏好次序得出社會偏好次序,不可能通過一定的程序準確地表達社會全體成員的個人偏好或者達到合意的公共決策。投票悖論表明:根本不存在一種能滿足阿羅五個假設條件的社會選擇原理。解決投票悖論的方法是限制投票偏好,即將多峯偏好改爲單峯偏好。
1998年諾貝爾經濟學獎獲得者阿馬蒂亞·森在20世紀70年代提出對“投票悖論”的解決方法。阿馬蒂亞·森所提出的解決投票悖論、繞過“阿羅不可能定理”的方法就是改變甲、乙、丙其中一個人的偏好次序,以解決投票悖論的問題。
甲A>B>C
A>C>B
乙B>C>A
丙C>A>B
於是得到三個社會偏好次序——(A>B)(C>B)(C>A),這樣就能避开投票悖論,當然它卻改變了甲的偏好次序。
阿馬蒂亞·森把這個發現加以延伸和拓展,得出了解決投票悖論的三種選擇模式:
一、所有人都同意其中一項選擇方案並非是最佳;
二、所有人都同意其中一項選擇方案並非是次佳;
三、所有人都同意其中一項選擇方案並非是最差。
阿馬蒂亞·森表示在上述三種選擇模式下,投票悖論不會再出現,取而代之的結果是得大多數票者獲勝的規則總是能達到唯一的決定。但是有一個問題是爲了追求一致性,改變、忽略、犧牲了個人偏好次序。
在中國,民主發展的進程正在加速,關於民主的學術研究成果也可謂豐碩,但是對於投票問題的研究還比較薄弱。在投票的實踐中也存在簡單化的傾向,或者採取單一的簡單多數原則,或者人爲規定領導和普通幹部職工的
投票悖論可以留待理論家慢慢研究解決,而實踐中存在的一些悖論卻需要人們盡快加以克服。比如,所謂民主,從字面上理解,就是“人民做主”,但這裏的“做主”必須是“做自己的主”,通過投票等形式,選出可以代表自己利益的人表達自己的意愿或代行決策和管理。選出的人或方案與自己的切身利益密切相關,這就決定了選民會保持理智和負責任的態度。然而目前的幹部推薦,很多情況下推薦的是與自己毫無關系的職位和人選,在一個縣裏興師動衆推薦出的幹部,可能要到另外一個縣任職;某一個處缺少了一名副職,要由與這個處並不相關的其他處室人員通過選票定奪。這種“替別人做主”的民主不僅與民主的基本要義相悖,而且在實踐中也已經顯露出明顯的弊端。再比如,在一個領導班子內部,副職是正職的助手,要向正職負責。然而,按照現行的幹部管理規範,一個領導班子的正職並沒有任用班子副職的權力,整個班子都經由不同範圍的民主推薦和考察,由上級任命。既然副職的提拔使用與正職無關,那么在工作上,副職就缺乏向正職負責的動力和制約,這就給班子內部的團結制造了隱患。同時,也可以發現這裏面存在一個明顯的悖論,即上級部門任命一個幹部作爲正職,前提是相信他能夠勝任所從事的事業;然而在用人問題上,上級部門卻不能給予他充分的信任,必須替他安排好自己的左膀右臂。
總之,關於民主和投票,只能說剛剛起步。有專家研究指出,當前在幹部制度改革上,既存在民主不足,也存在民主過度的問題,或許,這才是投票悖論的真正症結。[1]