馬歇爾企業家理論
按照均衡理論,參與生產的主體,只能以過去制度化的經驗爲基礎,進行簡單再生產。如果承認經濟的發展,就只能歸結爲經濟領域之外的因素,如人口增加、土地資源开發、技術進步等,屬於經濟內部的因素就只有積累一項。在這種情況下,當然也不存在企業家在經濟增長中的地位和作用。可以看出在馬歇爾理論體系中,企業家理論和均衡理論的脫節,一方面,是由於他對企業家的界定過於寬泛,沒能把握住現代企業中作爲職能企業家的特定作用;另一方面,是從靜止的觀點考察均衡過程,堵塞了探討經濟增長的人的因素。所以,在馬歇爾的著作中,雖然認識到經濟過程相互聯系的客觀性,卻排斥了企業家個人的能動作用。馬歇爾理論上的這兩大缺陷以及由此而形成的企業家理論和均衡理論的脫節,最早是由熊彼特加以解決的。
馬歇爾還從對企業家活動的分析中,引導出企業家的另一個重要職能:風險承擔者。馬歇爾說,企業是以擴大消費者剩余和生產者剩余爲目的,企業家在爲財貨和服務把關定向並使之組織化的過程,也就是從購進、投入商品到產出、實現價值、成功銷售商品的過程,承擔着各種形式各種來源的風險,從而增加了風險負擔。資本,不論其來源於借貸還是來源於自有,一旦經營失敗,企業家都要承擔由此帶來的損失。總之,在馬歇爾的著作中,企業家的各種職能,從企業組織的領導協調者、中間商、創新者和不確定性承擔者都作了清晰的論述。
馬歇爾認爲企業家對資源的重新配置是在修正市場的非均衡狀態。馬歇爾把生產活動看作是根據需求去恰當地調整供給的過程,且市場也是不完全競爭市場,不均衡狀態是市場的普遍現象。市場均衡過程不能自動地實現,而是要通過企業家之間在選擇生產要素及高效率生產方法的競爭中來實現。企業家將企業家才能用於對其它物質要素所進行的配置和組合只是在延續和維持其原有的均衡狀態作爲內生變量,企業家的經營管理才能能夠修正市場的非均衡狀態,解決由於信息不完全所造成的市場非均衡問題。非均衡狀態是市場的普遍狀態,企業家的職能就是恢復均衡狀態。由於市場信號的不完全及人的有限理性,使市場經常處於一種不均衡狀態。爲了獲得利潤,企業家對生產要素進行重新組合和配置,客觀上使市場重新恢復到均衡狀態。
馬歇爾認爲利潤是企業組織整體克服風險的報酬,企業家在其中作出了重要貢獻。利潤是一種“準地租”,具有組織性、連續性和永久性。馬歇爾把引進技術革新作爲連續性過程加以闡述,他認爲企業家利潤不是暫時的,而是永久的。利潤不是企業家個人偶然的“新組合”,而是來自於企業組織的力量,但他強調企業家在提高企業組織效率過程中的重要作用。在企業活動中.隨着資本固定化而出現了風險,企業家之所以能將其變成獲利的機會,是因爲整個企業組織的努力經營克服了這種風險因素。
馬歇爾強調企業家要積極主動地承擔風險,但他不贊成將利潤看成是企業家對承擔風險的報酬。把利潤看成是對企業家承擔風險的補償,容易使人把承擔風險職能從企業家的經營管理職能中分離出來,並將其同企業家的監督職能相混同。最先引進新技術的人,遭遇風險的可能性最大。常常難以獲得報酬。如果將企業家分爲兩類,勇於創新的人和因循守舊的人,一般來說,後一種人常常能直接得到優厚的報酬,而前一種人卻並非如此。在資本固定化條件下,擁有某種具體生產設備的人,如果有了有利的市場,便能像有肥沃土地的地主獲得高額地租那樣獲取高額利潤,馬歇爾將其稱爲“準地租”,熟練或復雜勞動及技術也具有“準地租”性質。企業家所獲得的大部分利潤都具有“準地租”性質,特別是規模較大的企業,投資規模大,回收時間長,利潤會隨着市場環境的變化而發生劇烈變動。這種情況下,利潤並不完全反映企業家努力經營的成果。但從長期看,這種“準地租”會由於長期價格的制定而消失,但它不能從企業家個人的努力經營所獲得的成果(經營的純收入)中消失,這項準地租中包括整個企業組織的貢獻;因此,“準地租”具有永久性。馬歇爾認爲企業家的重要作用就是承擔由資本固定化所帶來的風險,風險負擔與企業組織中的管理權限之間是不可分割的整體。馬歇爾用資本固定化和庫存資本來說明企業家的經營管理活動與承擔風險緊密相聯,由於無法獲得市場供求的全面信息,企業在購進生產要素和銷售產品之間必然存在着風險,一般說來,保險公司無法對此進行保險。
在制造業中,馬歇爾所說的資本固定化是指用流動資金購买固定資本、原材料和勞動，流動資金轉化成的具體生產要素被固定在具體的生產過程中。人力資本和物質資本被固定化的同時,也形成了企業內部組織。如果其它情況相同,一般說來固定化程度越大、回收期越長,風險也就越大;在商業上,企業用資金購买商品,是以庫存的形式使資本固定化。在商業資本的循環過程中,同樣存在着風險因素。同樣,金融業作爲制造業和商業的資本提供者,與制造業和商業的關系非常緊密,使其必然要承擔制造業和商業資本固定化所帶來的風險。此外,金融業還要承擔呆账風險。商業和金融業是最能體現企業家敢於承擔風險精神的領域。
馬歇爾還認識到,風險負擔與管理權限之間是不可分割的整體。當制造商不能承擔銷售上的風險,將風險轉嫁給商業企業時,就必須按一定價格把產品賣給對方,並同時轉讓商品的銷售權。商業企業對庫存的重要部分負有責任,在商品轉到消費者手中之前都要承擔風險。如果建築業企業家想避免經營上的風險,只能通過轉包契約來實現,即把特定的職務權限和風險負擔一起轉給專門的管理人或中間人。同時,承包商與委托人之間仍然存在着風險負擔和管理權限的反向轉移問題。隨着企業組織的發展,風險負擔和管理權限並沒有完全分離,只是趨向於復雜化,股東並不是完全沒有管理權限。出資者必然是風險的承擔着,他甚至認爲股東也是企業家。對於出資者來說,他們所承擔的主要風險在於事業开始時用來維持最低限度需要的物資及設備。
熊彼特則假定市場經常處於均衡狀態，企業家的創新行爲只是偶然地、間斷地打破了市場的均衡狀態，這一過程也是企業獲取利潤的過程。當企業家的創新行爲被同行所模仿時，利潤就消失了，市場又恢復了均衡狀態。熊彼特認爲市場能夠自動地實現均衡，這種自動的均衡化是完美無缺的，不均衡狀態的短暫性與偶然性決定了企業利潤的短暫性與偶然性。以均衡假定爲基礎。熊彼特刻畫了一個超越於市場結構之外，同時也超越於企業組織結構之外而存在的企業家形象，是企業家能動的、偶然的創新行爲推動了資本主義經濟“飛躍式的發展”。
熊彼特與馬歇爾以不同的風格塑造了截然不同的企業家形象。人們對熊彼特所塑造的企業家形象非常熟悉，尤其是他所描述的企業家精神更給人們留下了深刻的印象。相比之下，馬歇爾則以穩健的風格塑造了溫和的企業家形象，他把企業家機能納入市場結構的同時，又把它融合於整個企業組織機能之中。這種論述風格常常使人忽略了馬歇爾企業家理論的獨特性、深刻性和系統性。凱恩斯認爲馬歇爾的企業家理論中有粗心的讀者注意不到的、非同小可的觀點。馬歇爾採用實證分析方法，在歸納經驗性事實的同時提出和綜合自己的觀點，給人的印象似乎是他的企業家形象不是非常鮮明。熊彼特曾經批評馬歇爾的企業家理論未能將企業家活動的基本特徵從其它活動中區別开來，而是將其埋沒於企業日常的管理事務之中。
馬歇爾的企業家理論蕴藏在他的經濟學理論之中，他的企業家形象沒有熊彼特的“神聖的企業家形象”給人留下的印象深刻，但他對企業家作用的論述對後來的許多經濟學家產生了深刻的影響。在熊彼特的經濟理論體系中，企業家居於核心地位，如果沒有對企業家的獨到觀點，他的經濟學理論就不可能有如此深遠的影響。如果我們追企業家理論的發展脈絡，可以發現，馬歇爾的理論才是企業家理論的起源。在過去，人們往往片面地將他看成是完成均衡理論體系的經濟學家中的代表人物，忽視了他是在不均衡理論框架內所建立起來的企業家理論。
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