證券從業資格考試

產生背景
　　1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，开始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業資格，其中，取得一種從業資格的有49693人、取得兩種從業資格的有19632人、取得三種從業資格的有8835人、取得四種從業資格的有68人；按照從業資格類別統計，67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。考試簡介
　　中國證券業實行從業人員資格管理制度，由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。
　　證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書，從事相應的證券活動。
　　考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券業從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。
　　證券從業資格證書由中國證券業協會頒發，是從事證券行業工作必須持有的資格證書，全國範圍內有效。執業證書申請、管理
　　

pic-info">證券從業資格證樣本

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資 咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。
　　執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。
　　協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外开展本機構經營的證券業務。
　　取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。適合人羣、使用範圍
　　概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體如下：
　　1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
　　2、基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
　　3、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；
　　4、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；
　　5、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。
　　相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外开展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。申請程序
　　一.報送申請材料
　　申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：
　　1.證監會統一印制的申請表；
　　2.身份證；
　　3.學歷證書；
　　4.指定培訓機構开具的資格考試成績單及結業證書；
　　5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關开具的以往行爲說明材料；
　　6.證監會要求報送的其他材料。
　　各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。
　　二.資格審查與資格證書類別
　　證監會接到完整的申請材料後，對申請人的材料做出審查，並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分爲下列類別：
　　1.證券代理發行從業資格；
　　2.證券經紀從業資格；
　　3.投資顧問從業資格；
　　4.證券中介機構電腦管理從業資格；
　　5.證監會認爲需要認定的其他類別。
　　證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；
　　證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；
　　證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；
　　證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事爲客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；
　　各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。
　　中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記並社會公布。報名條件與方式
　　自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會及境外人士开放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行爲能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。
　　（一）年滿 18周歲；
　　（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；
　　（三）具有完全民事行爲能力。
　　報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。證券從業資格考試適合人羣
　　協會負責人：概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外开展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。證券從業的就業方向與考試價值
　　證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。
　　世界證券投資大師、個人財富與比爾*蓋茨比肩、目前全球唯一*證券投資躋身世界首富的沃倫*巴菲特曾經說過：“如果一個即將畢業的工商管理碩士問我：“如何才能很快致富？”我會一只手捂着鼻子，一只手指着華爾街。”
　　中國的“華爾街”對每一個有志者开放了！
　　證券從業無論在國內、國外都是“金領”的職業追求。
　　證券業是距離金錢財富最直接的行業，知識和能力是跨入這個行業、成就人生的根本。考試教材版本
　　

pic-info">2010年最新證券考試教材

2010年證券從業資格考試教材及

pic-info">2010最新證券考試配套輔導書

輔導書由協會指定統一使用 中國證券業協會編，中國財政經濟出版社出版，2010年3月、5月全國證券從業資格考試仍使用2009年版考試大綱及教材，2010年10月、12月全國證券從業資格考試使用2010年版考試大綱及教材；
　　2010年版教材出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷
　　2010年版教材及輔導書於2010年7月5日全國統一上市銷售。考試科目及時間
　　考試科目分爲基礎科目和專業科目，基礎科目爲《證券市場基礎知識

pic-info">2010最新考試參考教材

》。
　　專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。
　　基礎科目爲必考科目，專業科目可以自選。
　　方式：
　　全國統考，閉卷，採取計算機考試方式進行，單科考試時間爲120分钟。成績與證書管理
　　考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。
　　通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。
　　通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。
　　通過基礎科目及其他四科專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。證券投資基金章節目錄
題目構成
　　單選60道，一個0.5分，共30分。
　　多選40道，一個1分，共40分。
　　判斷60道，一個0.5分,共30分。評分標準
　　單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分
　　不定項選擇題共40小題，每題1分，共40分
　　判斷題共60小題，每題0.5分，共30分（2009年开始判斷題答錯不再倒扣分）
　　試卷總分100分考試時間爲120分钟。
　　合計160道題，總計100分，60分及格。常見題型
　　歸納如下常見的出題方法：
　　1．根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。
　　2．重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。
　　3．反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要开立保證金帳戶並存入保證金，此可以出題爲判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。
　　4．跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特徵、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。
　　5．計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但並不等於這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化爲單選、判斷等題型出題。
　　6．條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成爲經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。
　　7．對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。
　　8．根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但並非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。
　　9．根據時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所开市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。
　　出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。考前注意事項
　　1、不要忘了帶身份證和打印的準考證，切記！
　　2、由於考前要拍照、而且是陌生的考場、陌生的機考，建議早點到考場。多點時間看書，也比堵在路上好；
　　3、登陸考試窗口需要考試帳戶和密碼，忘記了的可以在自己的準考證上查閱；
　　4、記得帶一支筆，紙就不用帶了，老師會發，準備在計算題時使用；
　　5、做題時注意按順序做題，先找簡單的做，不會做的點“標記”符號，待回頭再做；
　　6、做題時要注意審題，特別是多選題；
　　7、考試時間到交卷時間系統會統一交卷，希望自己把握好個人做題的速度；
　　8、要學會放棄，太難啃的計算題，就不要讓自己在上面耽誤太多時間，不值得；如果覺得有時間去做，可以標記它，等回頭再去看，這樣的話不會影響其他的題目的做答。判斷題原爲倒扣分，現已經改爲“答對得分、不答或答錯不給分”。
　　9、考試爲抽題，各人考試試題不一樣，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；
　　10、在考試軟件的右上方有時間，注意看着；第一要務是保證所有的題要做完，切記、切記！（都是客觀題，即使不懂也要把題目做完，如果沒有做完的話那確實不應該！）證券市場禁入規定
　　中國證券監督管理委員會令第33號
　　頒布日期：20060607 實施日期：20060710 頒布單位：中國證券監督管理委員會
　　2006年3月7日中國證券監督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2006年7月10日起施行。
　　中國證券監督管理委員會
　　二○○六年六月七日
　　第一條　爲了維護證券市場秩序，保護投資者合法權益和社會公衆利益，促進證券市場健康穩定發展，根據《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規，制定本規定。
　　第二條　中國證券監督管理委員會（以下簡稱"中國證監會"）對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員採取證券市場禁入措施，以事實爲依據，遵循公开、公平、公正的原則。
　　第三條　下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施：
　　（一）發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員；
　　（二）發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；
　　（三）證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員；
　　（四）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；
　　（五）證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員；
　　（六）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員；
　　（七）中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。
　　第四條　被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
　　被採取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定後立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，並由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。
　　第五條　違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取3至5年的證券市場禁入措施；行爲惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較爲嚴重的，可以對有關責任人員採取5至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員採取終身的證券市場禁入措施：
　　（一）嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的；
　　（二）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行爲特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序並造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；
　　（三） 組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的；
　　（四）其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。
　　第六條　違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以單獨對有關責任人員採取證券市場禁入措施，或者一並依法進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，並可同時採取證券市場禁入措施。
　　第七條　有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施：
　　（一）主動消除或者減輕違法行爲危害後果的；
　　（二）配合查處違法行爲有立功表現的；
　　（三）受他人指使、脅迫有違法行爲，且能主動交待違法行爲的；
　　（四）其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的。
　　第八條　共同違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，需要採取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施。
　　第九條　中國證監會採取證券市場禁入措施前，應當告知當事人採取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，並告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。
　　第十條　被採取證券市場禁入措施者因同一違法行爲同時被認定有罪或者進行行政處罰的，如果對其所作有罪認定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更，並因此影響證券市場禁入措施的事實基礎或者合法性、適當性的，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。
　　第十一條　被中國證監會採取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，並記入被認定爲證券市場禁入者的誠信檔案。
　　第十二條　中國證監會依法宣布個人或者單位的直接責任人員爲期貨市場禁止進入者的，可以參照本規定執行。
　　第十三條　本規定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中國證監會發布施行的《證券市場禁入暫行規定》（證監[1997]7號）同時廢止。2011年考試時間
　　3月、6月全國從業資格考試仍使用2010年版考試大綱及教材，9月、11月全國從業資格考試使用2011年版考試大綱及教材。　
　　width="610">

width="46" align="">序號	width="100" align="">考試名稱	width="100" align="">報名時間	width="100" align="">考試時間	width="264" align="center">考試地點
width="46" align="">1	width="100" align="">第一次全國證券從業人員資格考試	width="100" align="">2011年1月7日至20日	width="100" align="">2011年3月5日、6日	width="264" align="center">北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市
width="46" align="">2	width="100" align="">第二次全國證券從業人員資格考試	width="100" align="">2011年4月12日至27日	width="100" align="">2011年6月11日、12日	width="264" align="center">北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市
width="46" align="">3	width="100" align="">第三次全國證券從業人員資格考試	width="100" align="">2011年6月28日至7月14日	width="100" align="">2011年9月24日、25日	width="264" align="center">北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市
width="46" align="">4	width="100" align="">第四次全國證券從業人員資格考試	width="100" align="">2011年10月10日至20日	width="100" align="">2011年11月26日、27日	width="264" align="center">北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

制度特點
　　協會負責人：與原有規定比較，新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點：
　　(一)明確規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。
　　(二)簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。
　　(三)證券業從業人員資格考試向社會及境外人士开放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行爲能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若幹專業科目，報考人員可自行選擇專業科目的門類。
　　(四)對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。
　　(五)結合執業證書管理工作，建立執業人員誠信記錄及評價制度。
　　(六)根據中國證監會的授權，由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。2010年證券業從業人員資格考試大綱

第一部分 證券市場基礎知識

　　目的與要求
　　本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規範和資格管理等基礎知識。
　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規範；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
　　第一章 證券市場概述
　　掌握證券與有價證券定義、分類和特徵；掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。
　　掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構；掌握證券發行主體及其發行目的；掌握機構投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉投資者的風險特徵與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責；了解個人投資者的含義。
　　熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢；了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外开放的內容；熟悉新《證券法》《公司法》實施後中國資本市場發生的變化；熟悉面對全球金融危機所採取的措施；熟悉《關於推進資本市場改革开放和穩定發展的若幹意見》（“國九條”）的主要內容；了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業在加入WTO後對外开放的內容。
　　第二章 股票
　　掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵；掌握與股票相關的部分資本管理概念；
　　熟悉股票票面價值、账面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。
　　掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。
　　熟悉優先股的定義、特徵；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。
　　掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公衆股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
　　熟悉我國股權分置改革的情況。
　　第三章 債券
　　掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。
　　掌握政府債券的定義、性質和特徵；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別；了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記账式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況。
　　掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規定；熟悉我國金融債券的品種和發行概況；熟悉中央銀行票據的作用和發行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券的區別；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同；熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。
　　掌握國際債券的定義和特徵；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。
　　第四章 證券投資基金
　　掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與开放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。　熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務範圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。
　　熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。
　　掌握基金資產淨值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。
　　熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。
　　掌握基金的投資範圍與投資限制。
　　第五章 金融衍生工具
　　掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。
　　掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。
　　掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別；掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對衝機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特徵；了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險。
　　掌握金融期權的定義和特徵；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別；熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類；了解金融期權的主要功能。
　　掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發行、上市與交易。
　　掌握可轉換債券的定義和特徵；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。
　　掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構；了解存托憑證的優點；了解我國發行的存托憑證。
　　掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解資產證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現狀、特點與發展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。
　　掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。
　　第六章 證券市場運行
　　熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發行分類；掌握證券發行制度及我國的證券發行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件；掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件；熟悉債券發行方式和發行定價方式。
　　掌握證券交易所的定義、特徵、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結構；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統；掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。
　　掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。
　　掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。
　　第七章 證券中介機構
　　掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求；熟悉證券公司監管制度的演變。
　　掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。
　　掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容；熟悉證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保障。掌握證券公司風險控制指標管理、有關淨資本及其計算、風險控制指標標準和監管措施的規定。
　　熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。
　　第八章 證券市場法律制度與監督管理
　　掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、範圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、範圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
　　掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公开發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定；掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定；掌握《首次公开發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定；掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。
　　熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管機構；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
　　熟悉證券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、一线監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的有關規定；熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容；熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理；掌握證券業從業人員執業行爲準則規定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行爲、監督及懲戒。

第三部分 證券交易考試大綱（2010）

　　目的與要求
　　本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。
　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。
　　第一章 證券交易概述
　　掌握證券交易的定義、特徵和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以开展的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。
　　熟悉證券交易機制的種類、目標。
　　掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規行爲的處分規定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。
　　第二章 證券交易程序
　　熟悉證券交易的基本程序。掌握證券账戶的種類；掌握开立證券账戶的基本原則和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。
　　掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續和過程；掌握委托執行的申報原則和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券买賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。
　　熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。
　　第三章 特別交易事項及其監管
　　掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握开盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定。
　　熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關於交易行爲監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。
　　第四章 證券經紀業務
　　熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委托代理協議》的主要內容；掌握开立交易結算資金账戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務。
　　熟悉證券經紀業務運營管理的一般要求；熟悉經紀業務主要環節的操作規範；熟悉投資者教育和適當性管理的重點內容；熟悉經紀業務中的禁止行爲；
　　熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求；
　　熟悉經紀業務內部控制主要內容和要求；熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防範措施；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。
　　第五章 經紀業務相關實務
　　掌握股票網上發行的含義、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。
　　掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作規定。
　　熟悉上市开放式基金業務的有關規定；熟悉交易型开放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。
　　掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務範圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。
　　熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務範圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。
　　第六章 證券自營業務
　　掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務禁止行爲的內容；熟悉證券自營業務的監管和法律責任。
　　第七章 資產管理業務
　　掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產托管的有關規定和要求。
　　熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規範；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求；
　　熟悉集合資產管理業務運作的基本規範；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉集合資產管理合同應包括的基本事項和主要內容。
　　熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。
　　熟悉資產管理業務禁止行爲的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及防範措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。
　　第八章 融資融券業務
　　掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。
　　掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的账戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標準；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶开戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。
　　掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的範圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。
　　熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管和法律責任。
　　第九章 債券回購交易
　　掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則
　　熟悉債券买斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場买斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所买斷式回購交易基本規則及風險控制。
　　掌握我國債券回購交易的清算與交收。
　　第十章 證券交易的結算
　　熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。
　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則；
　　掌握結算账戶管理的有關規定和要求。
　　掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。
　　熟悉證券交易結算風險的種類及其防範措施。

證券投資基金

　　目的與要求
　　本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特徵與分析方法；基金的募集、交易與注冊登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費用與會計核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
　　通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規範的基本要求。
　　第一章 證券投資基金概述
　　掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別；了解證券投資基金市場的運作與參與主體。
　　掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別；了解證券投資基金的起源與發展；了解我國證券投資基金業的發展概況。
　　掌握封閉式基金與开放式基金的概念與區別。
　　了解基金業在金融體系中的地位與作用。
　　第二章 基金的類型
　　了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特徵及其區別。
　　了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。
　　了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風險，掌握債券基金的分析方法。
　　了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。
　　了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風險。
　　了解保本基金的特點，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風險，掌握保本基金的分析方法。
　　掌握ETF的特點、套利原理，了解ETF的類型，了解ETF的投資風險及其分析方法。
　　了解QDII基金在投資組合中的作用，了解QDII的投資對象，了解QDII基金的投資風險。
　　了解分級基金、交易所聯接基金的基本概念。
　　第三章 基金的募集、交易與登記
　　了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的條件；掌握开放式基金的認購步驟、認購方式、收費模式，掌握开放式基金認購份額的計算。掌握封閉式基金的認購，ETF與LOF份額的認購, QDII基金份額的認購。
　　了解封閉式基金上市交易條件、交易規則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折（溢）價率的計算。
　　了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的條件；熟悉开放式基金的認購渠道、步驟和，
　　掌握开放式基金申購、贖回的概念，掌握开放式基金申購、贖回的原則，熟悉开放式基金申購、贖回的費用；掌握开放式基金申購份額、贖回金額的計算方法。了解开放式基金申購、贖回的登記與款項的支付，了解巨額贖回的認定與處理方式。
　　掌握开放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念。
　　ETF份額折算與變更登記熟悉ETF份額的認購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的交易規則；掌握ETF份額的申購和贖回的原則；熟悉ETF份額申購、贖回清單與內容。
　　了解上市开放式基金上市的交易條件，掌握上市开放式基金的交易規則，了解上市开放式基金場外申購贖回與場內申購贖回的概念，；掌握上市开放式基金份額轉托管的概念。
　　掌握QDII 基金申購贖回與一般开放式基金申購贖回的區別。
　　掌握开放式基金份額的登記的概念，了解开放式基金登記機構及其職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購（認購）、贖回資金清算流程。
　　第四章 基金管理人
　　熟悉基金管理公司的市場準入規定，熟悉基金管理人的職責和作用，了解基金管理公司的主要業務，了解基金管理公司的業務特點。
　　熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。
　　了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作。
　　熟悉特定客戶資產管理業務規範性要求。
　　了解基金管理公司治理結構的總體要求，掌握基金管理公司治理結構的基本原則，了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內部控制的概念；熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。
　　第五章　基金托管人
　　熟悉基金資產托管業務，熟悉基金托管人在基金運作中的作用，了解基金托管人的市場準入規定，掌握基金托管人的職責；了解基金托管業務流程。
　　了解基金托管人的機構設置與技術系統。
　　了解基金財產保管的基本要求，熟悉基金資產账戶的種類，掌握基金財產保管的內容。
　　了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。
　　掌握基金會計復核的內容。
　　了解基金托管人對基金管理人監督的主要內容，了解對基金投資運作監管結果的處理方式。
　　熟悉基金托管人內部控制的目標、原則、基本要素以及主要內容。
　　第六章　基金的市場營銷
　　了解基金市場營銷的含義與特徵，掌握基金市場營銷的內容。
　　了解基金產品的設計與定價。
　　了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務的方式。
　　了解銷售機構的準入條件，了解有關法規針對基金銷售機構職責的規範。
　　熟悉對基金銷售人員行爲的規範，熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規範，掌握對基金銷售費用的規範，熟悉基金銷售適用性的內容，了解基金投資者教育活動的意義。
　　了解基金銷售業務信息管理的內容。
　　熟悉基金銷售結構內部控制的概念、目標、原則與主要內容。
　　第七章 基金的估值、費用與會計核算
　　掌握基金資產估值的概念，了解基金資產估值的重要性，了解基金資產估值需考慮的因素，掌握我國基金資產估值的方法；掌握計算錯誤的處理及責任承擔，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產的估值。
　　掌握基金運作過程中的兩類費用的區別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提標準及計提方式。
　　掌握基金會計核算的特點，了解基金會計核算的主要內容。
　　了解基金財務會計報告分析的目的，熟悉基金財務會計報表分析的方法。
　　第八章 基金利潤分配與稅收
　　熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實現收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。
　　熟悉基金利潤分配對基金份額淨值的影響，掌握封閉式基金、开放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定。
　　熟悉針對基金作爲營業主體的稅收規定，了解針對基金管理人和托管人的稅收制度與規定，熟悉針對機構法人和個人投資者的稅收規定。
　　第九章 基金的信息披露
　　了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行爲的規範，了解基金信息披露的分類，了解可擴展商業報告語言在基金信息披露中的應用，了解我國基金信息披露制度體系。
　　熟悉基金管理人的信息披露義務，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務。
　　了解基金合同、招募說明書的主要披露事項；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；了解基金托管協議的主要內容。
　　熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。
　　掌握基金信息披露的重大性概念及其標準，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
　　掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容，熟悉淨值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場基金、淨值表現以及投資組合報告的主要披露項目。掌握QDII基金的信息披露的內容與要求。掌握ETF的信息披露。
　　第十章 基金監管
　　了解基金監管的含義與作用，熟悉基金監管的目標，掌握基金監管的原則，了解我國基金行業監管的法規體系。
　　熟悉基金監管機構對基金市場的監管，了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。
　　掌握對基金管理公司市場準入監管與日常監管的內容；了解對基金托管銀行的監管；掌握對基金代銷機構的監管；了解對基金登記機構的監管。
　　掌握基金募集申請核準的主要程序和內容；掌握基金銷售活動監管的內容；熟悉基金信息披露監管的內容；掌握基金投資與交易行爲監管的內容。
　　了解加強對基金行業高級管理人員監管的重要性；了解基金行業高級管理人員的任職資格條件；掌握對基金行業高級管理人員的基本行爲規範；掌握對投資管理人員的基本行爲規範；了解對基金管理公司督察長的監督管理。
　　第十一章 證券組合管理理論
　　熟悉證券組合的含義、類型、劃分標準及其特點；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。
　　掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特徵；熟悉投資者偏好特徵；掌握無差異曲线的含義、作用和特徵；熟悉最優證券組合的含義；掌握最優證券組合的選擇原理。
　　熟悉資本資產定價模型的假設條件；熟悉無風險證券的含義；掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系；掌握資本市場线和證券市場线的定義、圖形及其經濟意義；掌握證券β系數的定義和經濟意義。
　　熟悉資本資產定價模型的應用效果。
　　熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，熟悉套利定價模型的應用。
　　掌握有效市場的基本概念、形式以及運用。
　　了解行爲金融理論的背景、理論模型及其運用。
　　第十二章 資產配置管理
　　熟悉資產配置的含義和主要考慮因素；了解資產配置管理的原因及目標；熟悉資產配置的基本步驟。
　　了解資產配置的基本方法；分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。
　　了解資產配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產配置策略的一般特徵以及在資產配置中的具體運用；熟悉战略性資產配置與战術性資產配置之間的異同。
　　第十三章 股票投資組合管理
　　了解股票投資組合的目的。
　　熟悉股票投資組合管理基本策略。
　　熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數及股票風格管理。
　　了解積極型股票投資策略的分析基礎；了解技術分析的基本理論；了解基本分析的主要指標和理論模型；熟悉技術分析和基本分析的主要區別。
　　了解消極型股票投資的策略；熟悉指數型投資策略的理論和實踐基礎、跟蹤誤差的問題和加強指數法。
　　第十四章 債券投資組合管理
　　了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的主要因素；了解收益率曲线的概念；熟悉幾種主要的期限結構理論。
　　了解債券風險種類；熟悉測算債券價格波動性的方法；熟悉債券流通性價值的衡量。
　　了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和多種策略。
　　第十五章 基金績效衡量與評價
　　了解基金評價的概念、目的與意義；了解基金評價需要考慮的因素，掌握基金評價的原則。
　　熟悉基金淨值收益率的幾種計算方法。
　　了解基金績效收益率的衡量方法。
　　熟悉風險調整績效衡量的方法。
　　了解擇時能力衡量的方法。
　　熟悉績效貢獻的分析方法。